退回年终奖、“公司+高管”双罚制……今年来近 零家券商吃“罚单”！

去年 月 日召开 新闻发布↓会上,全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔就表示⌒,新修订 《证券法》加大了对证券违▲法行为 行政责任,也就是行政处罚 力度,其中“行政处罚实行双罚制”。

月 日,深圳证监局 之内对华泰证券、财达证券、国泰君安、西藏东方财富、西南证券 家券商下发罚单,对投资者』适当性管理缺位、合规管理不到位等存在 违规行为予以监管。

月 日,深圳证监局在监管措施《事先告知书》中提及中山证券 名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责等 大问题,监管机构责令暂停中山证券部分业务,并责令高管退回年终奖。

月 日晚间,哈投股份披露,全资子公司江海证券收到证监会出具 《限制业务活动事先告知书》。由于债券自营、资产管理、股票质押 大业务领域均存在问题,证监会拟暂停江海证券上述 大业务 个月,并对分管领导给出认定为不适当人选并限制有关权利等监督管理措施。

月 日,安徽证〖监局 内连发 份监管函,对新时代证券、西部证券和华福证券 家券商采取监管措施,违规事由包括债券发行人对外担保相关内部控制运行≡情况核查有效性不足、发行人对外担保信息披露准确性督促不到位等。

月 日- 日,因为违反廉洁从业规〓定、为客户融资提供介绍等原因,浙江证监局下发 份监管函,对方正证券、浙商证券、万联证券和大通证券 家券商开张部相关人员进行处罚。

券商集中被罚

强监管,“双罚制”频现

“双罚制”,即不仅要对违规公司进行处罚,钢铁现货快讯网从权威人士处获悉,还要对公司内部直接主管责任人员和产品直接责任人员进行处罚。

“多家券商和高管密集领罚,钢铁现货快讯网 报道,这释⊙放出了强烈信号，监管机构对券商行业违规 严厉问责态度 分鲜明。” 月 日,券商行业人士告诉《国内经济周刊█》记者,券商业务受限,不仅意味着相当 段时间内失去业务收入,更代表着叫停 部分业务已被视为“高风险”。

《国内经济周刊》记者郭志强|北京报道

券商人士向※记者坦言,“这两组罚单资料统计体现出监管层较强 监管力度,高度重视证券行业 合规及风控能力。”

业内人士分析称,“强监管背景下,监管机构对证券公司 违规行为严格执法,处罚力度和频次逐年加大。”

今年 月 日,钢铁现货快讯网内幕消息,华林证券因存在内控部门职责分工不明确、对子公司从未进行合规检查、监事会主席任职不符合规定等 大违规行为,监管机构对其采取限制新增各项业务规模 个月 行政监管措施。

今年以来,“公司+高管” 双罚制已多次在证券行业中出现,华林证券、首创证券、中山证券、江海证券都先后受到监管处罚。

值得注意 是,券商被处罚 频次也在增加,证券公司单月 罚单︻数激增,仅今年 月,国内证监会各地证监局以及央行各分支机构共公ω　示了 张券商罚单,其中 张为各地证监局下发。从处罚原因来看,开张部内控不善、券商资管业务违规成为“重灾区”。

同日,证监会下发对首创证券 处罚公告。针对首创证券▲在开展债券自开张务过程中 违规问题,监管机构对首创证券采取暂停债券自开张务 个月 行政监管措施。

同时,监管机构对首创证券分管◎固定收益事业部高管兼部门负责人张志名采取监管谈话 监管措施,并责令张志名退回年终奖。

据不完全统计,去年全年,证券从业人员及其证券公司共计被没收违︾法所得 零 . 万元,罚↓款金额共计 零. 万元,合计罚没金额约 . 亿元,同比攀升 零%。

据报道,去年延续了前年证券公司罚单激增 趋势,全年有超过 零家证券公司因存在各种违规行为遭处罚,涉及问题包括股票质押等业务违规、履职不力」和内控治理问题等。

新修订 《证券法》正式实施,这标志着通过法律责任、处罚来打击证券违法行为,提高违法◤行为成本已成为 种共识。

有分析称,华林证券全部新增业务暂停 个月,这在近年证券行业处罚史上实属罕见,仅次于去年证监会新严罚单——摘牌华信证券全部业务资格。

步入今年,证监会对券商等中介机构 合规监管,明显在继续加大力度。据《国内经济周刊》不完全统计,截至 月 日,今年共有近 零家券商因违规接到监管机构 罚单。

监管机构“批量”发布券商违规事项、“证券公司+高管”双罚制频现……券商频频违规被罚引发多方关注。

联合信用评级分析称,“监管措施将对证券公司分类评价产生较大影响,这会引导证券公司进 步提高合规意识和管控能力。”

自今年 月新《证券法》落地以来,监管部门明显加强了对券商违规行为 查处。